浙江证监局出手了！中信、天风和悦凯被罚。

大牛证券-证券行业“零容忍”立体执法仍在进行中...

28日，浙江证监局一口气开出多张罚单，涉及中信证券(19.790，0.78，4.10%)(600030)、天风证券(3.060，0.09，3.03%)(601162)、粤开证券中信 期货。

员工违规提供融资中介中信 期货。

打开广东证券连拿两张票中信 期货。

28日，浙江证监局对粤开证券金华双龙南街证券营业部出具警示函中信 期货。

警示函显示，经查，该营业部员工存在私下违规为客户融资活动提供中介、担保或其他便利的行为中信 期货。业务部门日常合规管理存在薄弱环节，未能有效防范员工违法违规和违反相关规定的风险。

同日，粤开证券杭州分公司也收到监督管理措施，采取监管谈话中信 期货。

证监会称，广东证券股份有限公司杭州分公司存在不具备证券从业资格的人员违规参与客户营销的情况中信 期货。分公司日常合规管理存在薄弱环节，不能有效防范员工违法违规风险。

同时，蒋勇、傅自清、邱顺良在任职期间，违规为客户融资活动提供中介、担保或者其他便利中信 期货。浙江证监局对上述三人出具警示函，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

记者查询发现，傅自清的就业信息已经无法查询中信 期货。邱顺良已经离开广东证券，成为金华当地另一家券商的“外包”证券经纪人。

参见“飞行列表”

随着理财业务的发展和代销理财产品业务的快速发展，理财产品“飞单”现象屡禁不止中信 期货。

28日，经浙江证监局核实，天风证券杭州金城路证券营业部员工刘聪向他人推荐销售非天风证券发行或销售的理财产品中信 期货。上述行为违反了相关规定，浙江证监局对其采取了出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

对于“飞单”现象，有营业部人士解释，一方面，私募机构有销售产品的需求，会找一些券商营业部的朋友帮忙销售，但走的不是产品介绍和筛选的正规流程；另一方面，一些销售人员想谋取私利，赚外快，一些“飞单”佣金高，诱惑证券从业人员铤而走险中信 期货。

在监管问题上，目前券商营业网点多，而“飞单”隐蔽性强，可能出现在亲朋好友之间中信 期货。“除非这个产品有争议，投资人举报投诉，否则不好查。”销售部有人谈过。

“对于‘飞单’，理财产品是否安全，签订的产品合同是否存在‘雷人’，产品方本身是否存在缺陷等中信 期货。，存在很大的不确定性和很大的风险。”一旦产品遭雷劈或损失惨重，券商及相关违规者将成为投资者追讨的对象。"上述业务人士表示。

此外，中信证券浙江分公司李在任职期间为客户提供风险评估解答，合规意识薄弱中信 期货。证监局决定对她采取出具警示函的监督管理措施。

据记者查询，李于2020年加入中信证券中信 期货。对于一个新券商来说，用非常规手段拉客户求业绩的情况并不少见。2021年12月，中信证券一名95后员工为了提高年底销售业绩，替一名客户考试。结果被抓进考场，惹上了官司。此事一时引起社会热议。

今年以来，证监会对券商的监管力度进一步加强，罚款数量也较往年同期有所增加中信 期货。数据显示，上半年监管向券商、员工、营业部开出176张罚单，涉及64家券商，其中半数以上罚单是针对券商营业部和员工的。

11月21日，证监会主席易会满在2022金融街(5.850，0.53，9.96%)论坛年会上发表主题演讲中信 期货。易会满说，“在法律保护方面，国际成熟市场的普遍做法是严惩不贷，法律严明，让做坏事的人付出惨痛的代价。我们充分发挥中国特色社会主义的制度优势和治理优势，构建了中国特色的资本市场法律体系和证券执法司法体系。”